Muchos de los principales escándalos destapados los últimos años, como los Papeles de Panamá, Luxeleaks, o el Dieselgate, no serían conocidos si no fuera por la labor de los denunciantes, que asumieron el riesgo de hacer públicas irregularidades, casos de fraude o de elusión de impuestos. En este contexto, negociadores del Parlamento Europeo y los gobiernos de la Unión Europea han cerrado recientemente un acuerdo político provisional sobre una nueva normativa europea que garantizará una mayor y mejor protección de estas personas, y exigirá a las autoridades nacionales que informen a los ciudadanos sobre los procedimientos de denuncia e infracción y el tipo de protección al que pueden acogerse.

Una docena de expertos hablarán de su experiencia como "alertadores" y como creadores de canales de denuncia en administraciones públicas y empresas privadas.

La jornada "Alertadores de la corrupción. Canales de denuncia y cultura del cumplimiento", que tendrá lugar el 19 de marzo (inscripciones abiertas hasta el 15 de marzo) a partir de las 9.00 horas, en la sala de grados Albert Calsamiglia del edificio Roger de Llúria del campus de la Ciutadella, quiere debatir sobre esta cuestión de gran actualidad, con la participación de una docena de expertos. Hablarán de la necesidad y la gestión de las alertas a través de los canales de denuncia, y aportarán tanto la visión más teórica, desde el plano normativo y filosófico, como la más práctica, a partir de la explicación de su experiencia como "alertadores" y como creadores de canales de denuncia en administraciones públicas y empresas privadas.

Elena Larrauri, catedrática de Criminología y directora de la Unidad de Coordinación Académica de Derecho de la UPF, y Miguel A. Gimeno, director de la Oficina Antifraude de Cataluña, abrirán el programa de la jornada (09:00 horas). Seguidamente, Raquel Montaner, profesora de Derecho Penal y codirectora del postgrado en Complilance de la UPF-BSM, pronunciará la conferencia "Implicaciones legales para el diseño e implementación de canales de denuncia en España".

Hervé Falciani cuenta su experiencia como "alertador"

Hervé Falciani, fundador y presidente de la asociación Tactical Whistleblower, ingeniero de sistemas, y que desencadenó un terremoto después de recopilar los datos de más de 100.000 posibles evasores fiscales (conocida como la "Lista Falciani") con conde el banco suizo HSBC, explicará sus vivencias (10:30 horas). Se centrará en los problemas y las dificultades que tienen los eventuales alertadores, la falta de protección que sufren, así como la necesidad de establecer canales para que pierdan el temor a alertar.

Seguidamente, tendrán lugar dos mesas redondas: "Buenas prácticas sobre denuncia de irregularidades en Europa: tendencias, seguridad y confianza" (11:30 horas), con la participación de entidades, asociaciones y profesionales que se dedican a este tema, y ​​"Experiencias en la implantación del canal ético / canal de denuncias" (12.45 horas) en la que varios expertos hablarán de su experiencia desde una entidad pública, una entidad privada deportiva y una entidad privada.

La parte final de la jornada, en horario de tarde, constará de dos ponencias: la primera (15.30 horas), impartida por José Luis Pérez Triviño, profesor de Filosofía del Derecho de la UPF, vocal de la Comisión de Ética de la Real Federación Española de Fútbol, ​​y organizador de la jornada , que hablará de "Los alertadores y los obstáculos de una cultura de cumplimiento en el ámbito deportivo"; y la segunda (16.30 horas), a cargo de Ramon Ragués i Vallès, catedrático de Derecho Penal de la UPF, centrada en el "Análisis de las propuestas legislativas europea y estatal sobre el Estatuto de la Protección del Denunciante", que dará paso a la clausura.

Necesidad de canalizar las alertas y la protección de los denunciantes y falta de cultura del cumplimiento

José Luis Pérez Triviño explica algunas de las claves de esta controversia: "Los riesgos de irregularidades ocasionan daños financieros y pérdidas de reputación enormes. La prevención debe ir acompañada de un sistema interno de detección prematura. Sin embargo, hasta hace pocos años ha habido una dejadez por parte de empresas y administraciones respecto a la canalización de las alertas y la protección de los denunciantes", afirma.

A nivel legislativo, el profesor de la UPF, a parte de la Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo sobre la protección de los denunciantes de corrupción o fraude y violaciones de las leyes en los países de la Unión Europea, que se deberá debatir pronto en la Eurocámara, destaca, a nivel estatal, la Ley de lucha contra la Corrupción y Protección de Denunciantes, que está en trámite.

"El canal de denuncia forma parte de los programas de cumplimiento (compliance, en inglés), que a su vez tienen como propósito central la prevención y detección de irregularidades, así como las malas prácticas contrarias a las obligaciones del compliance. De esta falta de cultura de cumplimiento, pueden surgir responsabilidades, tanto para el sujeto infractor como para la persona jurídica", asegura.